COMPLIANCE
Mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
LaghandQuantum separador LaghandQuantum

COMPLIANCE

Los servicios de nuestra práctica se basan en un Sistema de Gestión Integral de Cumplimiento, el cual considera las siguientes características:

  • Elaboración, revisión y formalización de políticas y manuales de ética, anticorrupción, prácticas prohibidas, prevención de lavado de dinero, regalos y hospitalidad, privacidad de datos Know Your Customer y relaciones con terceros, entre otros.
  • Diseño, estructura, e implementación de Políticas de Integridad de conformidad con lo establecido por la Ley General de Responsabilidades Administrativas.
  • Diagnóstico, diseño e implementación de programas de integridad empresarial como traje a la medida de cada uno de nuestros clientes.
  • Asesoría en cuanto a la normatividad y regulación de diversas materias, incluyendo prevención de lavado de dinero, anticorrupción, Derechos Humanos, Normas Oficiales Mexicanas, privacidad de datos, entre otros.
  • Asesoría en gobierno corporativo, órganos de administración, reglas de operación y controles internos, mejores prácticas y protección de socios, accionistas y administradores.
  • Asesoría en investigaciones internas, líneas de denuncia y seguimiento a procesos sancionatorios internos y denuncias voluntarias.
  • Entrenamiento y capacitación a diversos niveles respecto al cumplimiento, mitigación de riesgos legales, marco jurídico aplicable, implementación y entendimiento de políticas y manuales internos.
  • Asesoría respecto a cumplimiento de obligaciones en materia de prevención de lavado de dinero, presentación de avisos, identificación de operaciones y diseño de estructuras para dar cumplimiento a los requisitos para entidades financieras.
  • Elaboración de procesos de due diligence específicos en matera de cumplimiento normativo, anticorrupción y prevención de lavado de dinero.
LaghandQuantum separador LaghandQuantum